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股票入門-新股申購知識(5)
 　　基金帳戶能否參與新股配售？ 
　　深交所與上證所在統計二級市場新股配售流通市值時,是不統計基金專用帳戶內的證券投資基金流通市值的。也就是說,基金專用帳戶買入證券投資基金,是沒有二級市場新股配售權的。但深市規定,如果是基金新股配售,則基金帳戶可以參與；如果是股票新股配售,則基金帳戶不能參與。 
是否每筆委托配一個號？ 
　　認購新股首先要認真仔細地讀懂認購辦法,現在有上網定價發行的,有向二級市場投資者發行的。如果是上網定價發行,根據現行規定認購新股時一般一個帳戶只能申購一次,并且申購股數會有上限。 
　　例如：廈門海洋實業公司發行公告上寫明,“每個股票帳戶只能申購一次,同一帳戶的多次申購委托除第一次申購外,均視作無效申購。”“每一帳戶申購上限為11000股。”

　如果有股民為多得配號,想在同一個帳戶上分11次分別委托1000股。這種做法是錯誤的,其結果只能是第一張申購單有效,其余無效。 

　　正確的做法是：如果您想在一個帳戶上認購足上限11000股的新股,則一次性打入11000股,每1000股配一個號共11個號參加抽簽。 

合同號是不是中簽配號？ 

　　這是新股民常犯的錯誤性認識。實際上,合同號是證券營業部配給投資者的委托號碼,并非中簽配號。 

　　認購新股的配號由交易所電腦統一配給,這個配號還得股民到證券營業部查對,根據證券營業部張貼的投資者申購新股配號情況,每一個股東代碼卡對應一個或幾個申購配號,股民需核對報紙上公布的中簽號,以查驗自己是否中簽。 

“委托已成交”是否為申購成功？ 

　　一些股民在用電話委托認新股時,將電話委托里傳出的“您的委托已成交”誤以為自己的申購已成功,已得到所需之新股。 

　　實際上,此處的“委托已成交”只能算申購委托進入交易所電腦主機,能否認購得到新股還須查驗委托是否有中簽。 

申購新股資金要凍結多久？ 

　　根據交易所有關規定,在新股認購中,投資者的申購款于T+4日返還其證券商資金帳戶,也就是說,投資者可于申購新股后的第四個交易日使用該筆資金。 

　　如果其間正好遇上星期六和星期日為例假日,要順延一、二天才能解凍,如某股3月20日（星期五）開始認購,投資者資金需至3月26日才能使用。 


帳戶卡丟了,還能配售新股嗎？ 

深市：通過實時開戶系統進行掛失補辦,然后用新的帳戶進行申購,“T+1”有效。 

滬市：可與證券營業部協商,指定的證券營業部向中央登記結算公司申請,要求對掛失的證券帳戶卡予以暫時解凍,只有這樣,才可保證投資者能用掛失的帳戶進行新股配售（流通市值在哪個證券帳戶卡,投資者就必須用哪個證券帳戶卡申購新股）。 


新股申購“賣出”交割單是否被“賣出”？ 

　　申購新股時券商打印的是“買入”交割單,未申購成功券商打印的是“賣出”交割單,這一買一賣是不是券商將股民申購成功的新股擅自賣出了？答案是否定的。 

　　這里的“賣出”字樣是通常的股票買賣含義不同,它是交易所統一規定的返還投資者申購余款的一種形式,并不代表股民曾申購成功而后又被賣出。例如,某投資者申購新股5000股,中簽1000股,則在T＋4日交割單上顯示“賣出5000股”和“買入1000股”。 

配售新股的配號是否與上網發行新股的配號相同？ 

　　中國證監會于2000年決定,從2000年2月22日始在進行新股發行時拿出其中的一半份額向二級市場投資者配售。交易所已發出通知,通知稱為避免出現識別問題,將在申購時對兩者采用不同的申購代碼,這樣兩者的申購就會被視若兩只不同的股區別對待,不會混淆,當然在認購時也要分別進行。一般情況下,深圳證券交易所上網發行申購代碼即為上市后的證券代碼,為“00***”,向二級市場配售部分代碼為“08****”。上海證券交易所上網發行申購代碼為“730***”,向二級市場配售部分為“737***”。參加不同的申購,投資者最好是詳細閱讀新股的股票發行公告或向證券營業部咨詢。 

新股發行后股票何時可以上市流通？ 

　　根據規定,公司在發行股票后,向戰略投資者網下配售的股票鎖定期為自股票認購登記日之日起應不少于6個月；向社會公眾上網發行的股票在新股上市之日起即可流通,具體上市時間由上市公司公告。 

戰略投資者須符合哪些條件？ 

　　不同的發行人根據自身的情況界定公司的“戰略投資者”,例如,華能國電在首次新股發行時,公布： 

　　戰略投資者須符合以下條件之一： 

1．最近一年內向本公司提供燃料及運輸服務一次性交易總額在 3億元以上的法人； 

2．自公司成立以來向公司一次性收購或出售資產（或股權）經評估或審計確認的交易總額在5億元以上的法人； 

3．自公司成立以來在證券市場與本公司發生重組、購并等資本運營行為一次性交易總額在5億元以上的法人； 

　　公司將根據符合上述要求的戰略投資者與本公司業務關聯的重要性以及往來業務量兩個標準最終確定不多于三家戰略投資者,同時對戰略投資者配售的股票數量最多不超過10,000萬股。