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新股民實戰操作大全-市場風險和股民維護自身權益(2)經典書籍

葉傾城fg2012-09-26 14:47846次瀏覽收藏分享至小組

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形成財務風險的因素主要有資本負債比率、資產與負債的期限、債務結構等因素。一般來說，公司的資本負債比率越高，債務結構越不合理，其財務風險越大。投資者在投資時應特別注重公司財務風險的分析。

(3) 信用風險

信用風險也稱違約風險，指不能按時向證券持有人支付本息而使投資者造成損失的可能性。主要針對債券投資品種，對于股票只有在公司破產的情況下才會出現。造成違約風險的直接原因是公司財務狀況不好，最嚴重的是公司破產。因此不管對于債券還是股票的投資，投資者必須對發行債券的信用等級和發行股票的上市公司進行詳細的了解。“知彼知己，方能百戰不殆。”

(4) 道德風險

道德風險主要指上市公司管理者的道德風險。上市公司的股東和管理者是一種委托——代理關系。由于管理者和股東追求的目標不同，尤其在雙方信息不對稱的情況下，管理者的行為可能會造成對股東利益的損害。

交易過程風險和證券結算風險

1. 交易過程風險

如果說，上述兩類風險使投資者每天都要面對股價的漲跌變化，那么，股票投資運作的復雜性則使投資者面臨另一種風險，即投資者由于自己不慎或券商失責而遭致股票被盜賣、資金被冒提、保證金被挪用等風險。

對于前兩類風險，廣大投資者應多學習證券市場投資知識，多了解、分析和研究宏觀經濟形勢及上市公司經營狀況，增強風險防范意識，掌握風險防范技巧，提高抵御風險的能力。這里我們主要針對第三類風險，提醒您注意有關事項，學會自我保護，盡可能地降低交易過程風險。

(1) 選擇一家信譽好的證券公司的營業部

投資者買賣股票必須通過證券公司下屬營業部進行，因此，證券公司及其營業部管理和服務質量的好壞直接關系到投資者交易的效率和安全性。根據國家規定，證券公司及其證券營業部的設立要經過主管部門的批準。投資者在確定其合法性后，可再依據其他客觀標準來選擇令自己放心投資的證券營業部。這些標準主要包括：公司規模、信譽、服務質量、軟硬件及配套設施以及內部管理狀況。

如果投資者隨意選擇一家證券公司的營業部，就有可能遇上以下風險：因證券公司經營不善招致倒閉的風險；因證券公司經營不規范造成保證金及利息被挪用，股息被拖欠的風險；因證券公司管理不善導致賬戶數據泄密的風險。

(2) 簽訂指定交易等有關協議

投資者選擇了一家證券公司營業部作為股票交易代理人時，必須與其簽訂《證券買賣代理協議》和《指定交易協議》，形成委托代理的合同關系；雙方依約享有協議所規定的權利和義務。

一般來說，指定交易這一概念是特別針對上海證券交易所的交易方式而言的。所謂指定交易，是指投資者可以指定某一證券營業部作為自己買賣證券的惟一的交易營業部。在與該證券營業部簽訂協議并完成一定的登記程序后，投資者便可以通過指定的證券營業部進行委托、交易、結算、查詢以及享有其他市場服務。投資者一旦采用指定交易方式，便只能在指定的證券公司營業部辦理有關的委托交易，而不能再在其他地方進行證券的買賣。當然，投資者也可以在原來的證券公司營業部撤銷指定交易，并重新指定新的證券公司或營業部進行交易。

為保護自己的合法權益，投資者在與證券公司簽訂協議時要了解協議的內容，并需對以下條款予以足夠注意：證券公司營業部的業務范圍和權限；指定交易有關事項；買賣股票和資金存取所需證件，及其有效性的確認方式和程序；委托、交割的方式、內容和要求；委托人保證金和股票管理的有關事項；證券營業部對委托人委托事項的保密責任；雙方違約責任和爭議解決辦法。

(3) 切忌不受法律保護的信用交易

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